Trang

Lời nói đầu

3

CHƯƠNG 1. TỎNG QUAN VỀ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

5

1.1.KHÁI NIỆM VÀ NGUYÊN TẮC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

5

1.1.1.Khái niệm

5

1.1.2.Các nguyên tắc kinh doanh chứng khoán

6

1.2.CHỦ THỂ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

11

1.2.1.Công ty Chứng khoán

11

1.2.2.Quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ

15

1.2.3.Các định chế tài chính khác

19

1.2.4.Nhà đầu tư cá nhân

19

1.3.NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

21

1.3.1.Môi trường kinh tế

21

1.3.2.Môi trường pháp lý

22

1.3.3.Cơ chế chính sách

23

1.3.4.Các nhân tố khác

23

Tóm tắt nội dung và câu hỏi chương I

27

CHƯƠNG 2. VĂN HÓA DOANH NGHIỆP & ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

29

2.1.VĂN HÓA  DOANH NGHIỆP

29

2.1.1.Khái niệm về văn hóa doanh nghiệp

29

2.1.2.Yếu tố cấu thành văn hóa doanh nghiệp

30

2.1.3.Vai trò của văn hóa doanh nghiệp

32

2.2.ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

34

2.2.1.Khái niệm

34

2.2.2.Ý nghĩa của đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán

35

2.2.3.Chuẩn mực chung về đạo đức nghề nghiệp

37

2.2.4.Nội dung của đạo đức nghề nghiệp trong ngành chứng khoán

41

2.2.5.Cơ chế thực thi quyền đạo đức

48

CHƯƠNG 3.NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI VÀ TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN

53

3.1.NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN

53

3.1.1.Khái niệm

53

3.1.2.Nghiệp vụ môi giới tại công ty chứng khoán và Sở giao dịch chứng khoán

54

3.1.3.Nghiệp vụ môi giới của công ty chứng khoán tại thị trường chứng khoán  

62

3.1.4.Các vấn đề kỹ thuật có liên quan đến giao dịch chứng khoán

64

3.1.5.Xử lý các tình huống phát sinh

67

3.1.6.Quản lý rủi ro trong môi giới chứng khoán

72

3.2.NGHIỆP VỤ TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

74

3.2.1.Đầu tư và tư vấn đầu tư chứng khoán

74

3.2.2.Nền tảng của đầu tư và tư vấn đầu tư

74

3.2.3.Công cụ và kỹ thuật tư vấn đầu tư

81

Tóm tắt nội dung và câu hỏi ôn tập chương 3

87

CHƯƠNG 4.NGHIỆP VỤ BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN

89

4.1.CÁC VẤN ĐỀ CHUNG VỀ BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN

89

4.1.1.Thế nào là bảo lãnh phát hành chứng khoán

89

4.1.2.Phân loại phát hành chứng khoán

90

4.1.3.Các chủ thể tham gia bảo lãnh phát hành chứng khoán

93

4.1.4.Các phương thức bảo lãnh phát hành chứng khoán

95

4.1.5.Lợi ích và hạn chế của việc phát hành

99

4.2.PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG

101

4.2.1.Điều kiện để phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng

101

4.2.2.Qui trình bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng

103

4.2.3.Rủi ro và thu nhập trong nghiệp vụ bảo lãnh phát hành

128

CHƯƠNG 5.NGHIỆP VỤ TỰ DOANH VÀ TÍN DỤNG CHỨNG KHOÁN

135

5.1.NGHIỆP VỤ TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN

135

5.1.1.Khái niệm và mục đích tự doanh chứng khoán

135

5.1.2.Yêu cầu của hoạt động tự doanh

139

5.1.3.Quy trình nghiệp vụ tự doanh

140

5.2.DỊCH VỤ TÍN DỤNG CHỨNG KHOÁN

144

5.2.1.Giao dịch ký quỹ

145

5.2.2.Cho vay cầm cố chứng khoán

149

5.2.3.Nghiệp vụ Repo chứng khoán

150

5.2.4.Các dịch vụ tín dụng khác

150

Tóm tắt nội dung và câu hỏi ôn tập chương 5

152

CHƯƠNG 6.DỊCH VỤ LƯU KÍ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN

153

6.1.BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN

153

6.1.1.Chu trình giao dịch

153

6.1.2.Quy trình bù trừ và thanh toán chứng khoán lõi

155

6.1.3.Rủi ro trong thanh toán

6.1.4.Nguyên tắc “Tiền trao giao chứng khoán”

159

6.2.LƯU KÍ CHỨNG KHOÁN TẬP TRUNG

160

6.2.1.Chứng khoán vật chất và chứng khoán sổ ghi sổ

160

6.2.2.Phi vật chất hóa và bất động hóa các chứng khoán

161

6.2.3.Lưu ký chứng khoán tập trung

161

6.3.HỆ THỐNG LƯU KÍ VÀ THANH TOÁN Ở VIỆT NAM

162

6.3.1.Mô hình liên kết

162

6.3.2.Cấu trúc của hệ thống

163

6.3.3.Chu trình thanh toán

163

6.3.4.Bảo đảm thanh toán

164

Tóm tắt nội dung và câu hỏi ôn tập chương 6

166

CHƯƠNG 7.QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VÀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ

167

7.1.KHÁI NIỆM, VAI TRÒ VÀ PHÂN LOẠI QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

167

7.1.KHÁI NIỆM, VAI TRÒ VÀ PHÂN LOẠI QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

167

7.1.1.Khái niệm quỹ đầu tư chứng khoán

167

7.1.2.Vai trò của quỹ đầu tư chứng khoán

172

7.1.3.Phân loại quỹ đầu tư chứng khoán

179

7.2.QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

191

7.2.1.Tổ chức hoạt động các quỹ đầu tư chứng khoán

191

7.2.2.Hiệu quả hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán

199

7.2.3.Quản lý hoạt động quỹ đầu tư chứng khoán

207

7.3.QUỸ TY QUẢN LÝ QUỸ

212

7.3.1.Khái niệm

212

7.3.2.Chức năng của công y quản lý quỹ

215

7..3.3. Các loại hình công ty quản lý quỹ

216

7.3.4.Vai trò của công ty quản lý quỹ

217

Tóm tắt nội dung và câu hỏi ôn tập chương 7

222

CHƯƠNG 8.QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA CÁC ĐỊNH CHẾ TÀI CHÍNH TRẤN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

225

8.1.HIÊU QUẢ KINH DOANH CỦA CÁC ĐỊNH CHẾ TÀI CHÍNH TRẦN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

225

8.1.1.Hiệu quả hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán

225

8.1.2.Hiệu quả hoạt động kinh doanh của quỹ đầu tư chứng khoán

235

8.1.3.Hiệu quả hoạt động kinh doanh của công ty quản lý quỹ

238

8.2.NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HIỆU QUẢ KINH DOANH CỦA CÁC ĐỊNH CHẾ TÀI CHÍNH TRẤN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

240

8.2.1.Nhóm nhân tố vĩ mô

240

8.2.2.Nhân tố vi mô

240

8.3.AN TOÀN TÀI CHÍNH CỦA CÁC ĐỊNH CHẾ TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

243

8.3.1.Sự cần thiết phải duy trì a toàn tài chính của các định chế tài chính trên thị trường chứng khoán

243

8.3.2.Các chỉ tiêu đánh giá an toàn tài chính của các định chế tài chính trên thị trường chứng khoán

243

8.4.KIỂM SOÁT NỘI BỘ CỦA CÁC ĐỊNH CHẾ TÀI CHÍNH TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

246

8.4.1.Khái niệm kiểm soát nội bộ

246

8.4.2.Nội dung và yêu cầu của kiểm soát nội bộ

247

8.4.3.Vai trò của kiểm soát nội bộ

251

8.5.QUẢN LÝ VÀ PHÒNG NGỪA RỦI RO CỦA CÁC ĐỊNH CHẾ TÀI CHÍNH TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

252

8.5.1.Các loại rủi ro trong kinh doanh chứng khoán

252

8.5.2.Đo lường rủi ro trong kinh doanh chứng khoán của các định chế tài chính

256

8.5.3.Biện pháp quản lý, phòng gừa rủi ro trong kinh doanh chứng khoán

257

Tóm tắt nội dung và câu hỏi ôn tập chương 8

261

Tài liệu tham khảo

263